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中國保險資產管理業協會會員自律公約

中國保險資產管理業協會會員自律公約

(2018年第一次修訂)

  為加強行業自律,規范會員執業行為,增強誠信守法、公平競爭、共同發展與風險防范意識,促進行業健康穩定發展,根據《中國保險資產管理業協會章程》(以下簡稱《章程》)規定,中國保險資產管理業協會(以下簡稱“協會”)會員經協商一致達成共識,制定本公約,并承諾共同遵守。

  第一條 嚴格遵守法律法規、《章程》、各項自律規則及其他有關規定,遵循公平競爭原則,遵守商業道德,自覺維護行業聲譽和行業形象,促進行業及全體會員健康穩定發展。

  第二條 支持實體經濟,服務行業發展,踐行長期投資、價值投資、責任投資的理念,切實履行社會責任;積極參與國內國際交流,加強市場和政策研究,建立與行業特點相適應的人才發展戰略;促進制度創新、組織創新、產品創新、服務創新,提高行業競爭力。

  第三條 完善公司治理,建立長效激勵約束機制。堅持委托人利益優先原則,嚴禁從事內幕交易、利益輸送、不公平交易和操縱市場等違法違規行為,保障資產的安全性、流動性和收益性。

  第四條 增強合規經營意識,建立科學合理、運轉高效的內部控制體系,強化制衡機制,不斷提高風險管理能力,有效防范和化解各類風險。

  第五條 勤勉盡責,恪盡職守,專業審慎地從事資產管理、投融資服務及其相關工作,持續提升服務質量和服務水平,提高服務效率。嚴格保守商業秘密,維護客戶合法權益。

  第六條 信息披露應當遵循真實、準確、完整、及時、有效的原則,不得有虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏。

  第七條 嚴格遵守銷售適當性原則,誠實開展銷售推介活動,不對產品進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳,騙取或誤導委托人開展投資及其他相關業務,不在業務活動中為自己或他人謀取不當利益。

  第八條 真誠合作,相互支持,嚴禁商業賄賂和惡性價格競爭,嚴禁惡意貶損同行,不以惡意爭奪客戶或項目為目的而聘用其他公司的員工,維護行業共同利益。

  第九條 自覺接受監管機構、行業自律組織、委托人和社會公眾的監督。

  第十條 對違反本公約的會員,協會將按照有關自律規則對其采取自律懲戒措施并記入會員誠信檔案。會員有義務接受和配合調查。

  第十一條 本公約適用于協會全體會員。自取得會員資格之日起,視為自愿加入本公約,本公約將對其自動生效。

  第十二條 本公約經會員代表大會審議通過后施行,由協會理事會負責解釋。協會于2015年8月20日通過的《中國保險資產管理業協會會員自律公約》同時廢止。


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